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自觉抵制内幕交易等不法利益侵蚀

发布时间:2019-06-11   编辑:


  “老鼠仓”第一案

  鉴于证券从业人员在巨大利益诱惑面前的高危性,大众证券报和财信网记者致电上述被点名的券商,询问今后如何进一步做好内控,防止内幕交易的再度发生。

  投行项目经理20天获利80万

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  2011年10月12日,证监会将本案移送公安机关。2012年10月23日,重庆市第一中级人民法院当庭宣判季敏波利用未公开信息交易罪成立,判处有期徒刑三年,缓刑三年,追缴全部违法所得,并处罚金人民币60万元。

  2010年8月中旬,上市公司西南合成重组项目由东北证券担任独立财务顾问,东北证券指派具有保荐代表人资格的秦宣 (时任东北证券公司北京分公司深圳市场部副总经理)担任该项目的主办人、现场工作负责人。

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  经调查和审理,广州市中级人民法院认定孙云章内幕交易罪成立,判处其有期徒刑一年零六个月,没收全部违法所得,并处罚金人民币80万元。

  秦宣通过参加相关会议,履行相关职责等,知悉了解西南合成拟收购北医医药这一内幕信息,并将该信息泄露给其朋友周某。同时,秦宣还利用原同事"任某某"账户在内幕信息公开前,买入"西南合成"股票9万多股,交易金额达140万元,获利23万元。

  2011年5月,安雪梅被上海市公安局批捕。2011年6月,谢风华从潜逃地新西兰归国,向公安机关投案自首。

  杨治山,案发前担任中信证券研究部总监、电力行业首席分析师,长期从事电力行业分析工作,是业界从业时间最长的电力分析师之一。2010年5月20日起被聘为漳泽电力独立董事。2011年4月在参与上市公司筹划重大资产重组的过程中接触内幕信息,随后借用他人账户买入股票268.25万股,交易金额约1500万元。

  2012年2月1日,安信证券股份有限公司投资银行部原项目经理孙云章,利用其担任宇顺电子定向增发现场项目负责人期间获悉的内幕信息买入"宇顺电子"股票6.83万股,交易金额106万元。20天后,他将上述股票全部卖出,交易金额186万元,从中非法获利79.9万元。

  日前,在南京开展“内幕交易警示教育展”活动中,江苏证监局党委书记、局长王明伟告诉记者,内幕交易行为违背了资本市场“三公”原则,扰乱了资本市场秩序,损害了投资者合法权益,是资本市场的毒瘤。近年来,江苏证监局全面加大防控内幕交易力度,始终保持对内幕交易“零容忍”的高压态势,内幕交易防控工作取得明显成效。

  安信证券表示公司定期报告披露前,公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员及年审会计师等内幕信息知情人积极配合公司完成内幕信息知情人登记工作,并在定期报告披露同时向深圳证券交易所[微博]报送内幕信息知情人登记档案。并针对公司相关业务部门以及关键业务岗位,中央控制室定期或不定期对其发送敏感信息保密提示,进一步强化员工合规执业意识。

  案发期间,季敏波有权下达西南证券自营账户的操作指令,并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。2009年2月28日至2011年6月30日期间,季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人证券账户,同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只,成交金额5000万元,获利约2000万元。

  大众证券报和财信网记者注意到,此次展览的案例中,有不少是身为证券从业人员在内幕交易的利益诱惑面前,利用投资信息、交易信息等未公开信息从事不公平的证券交易活动,其涉案金额、隐蔽手法均令人触目惊心。

  监管动态

  2012年2月,证监会将该案移送司法机关。2012年12月25日,上海第一中级人民法院判处杨治山有期徒刑三年,并处罚金5万元。

  2008年12月17日至2009年5月25日,谢风华系中信证券企业发展融资业务部执行总经理,作为厦门大洲收购、重组兴业房产内幕信息的知情人,在内幕信息尚未公开前,自己购买并告知其妻安雪梅购买ST兴业股票,获利13.7万元。

  原西南证券季敏波案

  2010年3月,证监会稽查局开始调查谢风华在ST兴业重组过程中的内幕交易行为,安雪梅于同年8月被宁波证监局立案调查。谢风华曾逃至新西兰,经国内公安机关申请,国际刑警组织向谢风华发出红色通缉令,罪名为"欺诈"。

  财信网(记者 刘彬)11月11日,由中国证监会[微博]、公安部和国资委[微博]主办,中国证监会纪委、江苏证监局和深圳交易所承办的江苏地区“内幕交易警示教育展”在南京开展。

  2009年5月18日在制作天宝矿业借壳万好万家的重组方案期间,作为该内幕信息的知情人,在内幕信息尚未公开前,自己购买并告知妻子安雪梅购买万好万家股票共计121.06万股。其中,谢风华通过其控制的账户买入93.06万股,累计成交金额667.2万元,获利585.39万元;安雪梅在明知有关信息系内幕信息的情况下,仍利用该内幕信息,通过其控制的账户买入28万股,累计成交金额204.71万元,获利168.5万元。

  谢风华,国内首批注册保荐代表人。案发前任中信证券投行部执行总经理。安雪梅,谢风华妻子,国内首批注册保荐代表人。案发前任原华泰证券投行部执行董事。

  国际刑警发出“红色通缉令”

  2012年1月6日,上海市浦东新区人民法院作出一审判决,谢风华犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,罚金人民币800万元;安雪梅犯内幕交易罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币190万元;追缴被告人谢风华、安雪梅违法所得共计人民币767万余元。

  原东北证券秦宣案

  东北证券相关负责人表示,公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》,由公司董事会秘书负责组织实施内幕信息知情人的登记备案工作,证券部负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作。强调合规风险管理部中央控制室根据业务部门报备的敏感信息建立或更新观察名单和限制名单,并通过公司信息隔离墙系统对相关业务部门的开展情况进行日常监控。

  王明伟指出,当前内幕交易防控形势依然严峻,打击内幕交易和利用未公开信息交易股票行为仍然是证券监管执法的重中之重。本次展览旨在提醒参观者筑牢思想防线,自觉抵制内幕交易等不法利益侵蚀,共同努力构筑起严密完备的内幕交易综合防控体系,维护资本市场公平、公开、公正的良好秩序。

  保荐代表人的内幕交易

  鉴于秦宣等人的行为涉嫌刑事犯罪,证监会将本案移送公安机关处理,秦宣被依法逮捕。2012年5月,太原市杏花岭区人民法院判处秦宣有期徒刑三年,缓刑三年,追缴违法所得,并处罚金23万元。

  江苏证监局:对内幕交易“零容忍”


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